La tempête numérique s’est fait sentir dans plusieurs industries. Les secteurs qui exigent une surveillance réglementaire, y compris la finance, le juridique, le conseil et la pharma, ne sont pas loin derrière.
Aujourd’hui, les équipes de conformité et les COO de ces firmes demandent encore aux employés réglementés de soumettre leurs états d’investissement, de rechercher manuellement les activités de négociation dans une liste restreinte, et de documenter le processus de rapprochement à des fins d’audit.
Vous avez besoin d’efficacité opérationnelle lors de la révision des activités d’investissement pour vos employés réglementés afin de respecter les règlements sur les conflits d’intérêts.
C’est pourquoi Flinks est intervenu et a lancé Flinks for Compliance — une solution prête à l’emploi qui collecte les données d’investissement des employés et visualise instantanément leurs transactions dans un seul tableau de bord, aidant ainsi vos équipes de conformité à gérer la divulgation des activités post-négociation mieux et plus intelligemment que jamais.
Lancez votre programme de conformité avec des données en temps réel
Des données fiables et précises sont la base de votre programme de conformité. En particulier, les sociétés de gestion de patrimoine doivent respecter des exigences de conformité plus strictes afin de protéger la réputation de l’entreprise, renforcer la confiance des investisseurs et démontrer l’intégrité du marché.
Avec Flinks, vous pouvez améliorer votre stratégie de conformité en prenant des mesures pour éliminer progressivement les processus de rapprochement manuel. Tirer parti de notre solution d’agrégation de données financières permettra à vos employés de connecter leurs comptes d’investissement, de récupérer et de soumettre des données de trading à votre équipe conformité et/ou à votre directeur des opérations en temps réel.
Qu’est-ce que vous y gagnez?
- Réduire le temps nécessaire pour la collecte des données de semaines à quelques minutes
- Minimiser les erreurs et les risques associés à la soumission manuelle des données en utilisant une source vérifiée de vérité
- Intégrez vos employés plus rapidement en connectant leurs comptes grâce à notre interface utilisateur prête à l’emploi
- Améliorer l’efficacité opérationnelle et rendre la divulgation des transactions plus précise
Comment ça fonctionne?
- Hôte Flink via une URL dédiée; Pas de code, pas besoin de développeurs
- Sinon, intégrez directement notre interface frontale dans votre expérience utilisateur final
- Connectez-vous en toute sécurité aux comptes de courtage de vos employés en quelques minutes
Stimuler la productivité grâce à une réconciliation plus intelligente
La réconciliation est au cœur de la conformité dans toute organisation réglementée. Cependant, parcourir la liste des entités restreintes et les comparer aux relevés reçus des employés est un processus lourd qui peut prendre des jours, voire des semaines.
Flinks for Compliance assure l’intégrité des données d’investissement en éliminant la nécessité pour votre équipe de conformité de fouiller manuellement chaque déclaration d’investissement afin de s’assurer qu’aucune transaction illicite n’a eu lieu.
Une fois qu’ils ont connecté leurs comptes, les détails au niveau du compte et les activités de trading de vos employés sont présentés clairement et en détail dans notre tableau de bord. La fonction « Recherche avancée » permet en plus à votre équipe de rechercher, d’identifier et de signaler facilement tout stock d’intérêt dans la liste de transactions restreintes, puis de marquer l’audit comme terminé lorsque toutes les entités réglementées sont correctement rapprochées.
Qu’est-ce que vous y gagnez?
- Minimiser la main-d’œuvre dépensée pour identifier et signaler les activités d’investissement non conformes
- Apportez rapidité et précision à votre bureau en remplaçant les tâches répétitives
- Simplifiez vos rapports de conformité avec nos rapports intégrés et faciles à lire
- Optimisez la réconciliation avec un seul point de vue sur le processus, l’adhésion et les perspectives
Comment ça fonctionne?
- Accédez aux données d’investissement des employés réglementés à partir d’une vue consolidée
- Recherchez des symboles/tickers d’actions restreintes soit en déposant un fichier CSV, soit en saisissant manuellement la liste
- Recevez une liste complète de détails pertinents (incluant le identifiant de connexion, le nom de l’employé, le symbole/ticker, la date et le montant de la transaction) pour effectuer une requête
- Stockez les données historiques d’investissement pendant 12 mois dans un seul fichier, plus aucune donnée manquante
- Signalez, ou confirmez que c’est terminé lorsque votre équipe de conformité a terminé les vérifications
- Sélectionnez tout ou un sous-ensemble d’employés, exportez leurs données d’investissement sous forme de PDF ou de CSV pour répondre aux exigences d’audit
Tracez un chemin vers les obligations de supervision post-négociation
Comme de nombreuses entreprises réglementées ont mis en place des technologies pour concilier les approbations préalables à l’échange avec ce que les employés ont réellement négocié, il n’existe actuellement aucune solution de conformité post-transaction sur le marché canadien qui offre une expérience numérique permettant aux firmes de respecter les règles réglementaires et l’application.
Les organisations doivent toujours s’appuyer sur des processus lourds et des systèmes cloisonnés — toutes les conciliations sont documentées et soumises à un comité directeur, puis soumises à l’IIROC si elles sont auditées. C’est laborieux et sujet aux erreurs, surtout lorsqu’on traite de grands volumes de données.
Flinks est là pour vous aider à relever le défi d’adopter des mandats juridiques en constante évolution et de remplir les exigences d’audit. Intégrez Flinks for Compliance de façon fluide à votre flux de travail et à vos systèmes existants afin de simplifier vos rapports post-transaction et d’améliorer votre cadre de conformité.
« J’ai 4 boîtes bancaires remplies de relevés PDF dans mon bureau, et Flinks m’empêche de les parcourir manuellement. Ça va me faire gagner beaucoup de temps. »
— Eugene Park, Conformité, Canoe Financial
Parlez à nos experts et laissez-nous vous aider à surmonter les obstacles à la conformité. Flinks vous évitera tout obstacle potentiel à la conformité afin que vous puissiez vous concentrer sur d’autres priorités d’affaires.
